证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案9

来源:考试网  [2020年11月22日]  【

  1. 在证券投资基金的利润分配中,开放式基金的分红方式为( )。

  A.现金方式

  B. 分红再投资转换为基金份额

  C. 现金分红和分红再投资转换为基金份额

  D.现金分红和股利分红

  2. 银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向( )等机构投资者

  。A.企业

  B.银行和非银行金融机构

  C.个人

  D.国外机构

  3. 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

  A.风险准备金

  B.保障基金

  C.保护基金

  D.保证金

  4. 根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指( )基金。

  A.主要投资于股票、债券,且 60%以上的基金资产投资于股票的

  B.主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

  C.主要投资于股票、债券,且 80%以上的基金资产投资于债券的

  D.主要投资于股票、债券,且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具的

  5. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

  A.道德风险

  B.管理能力风险

  C.技术风险

  D.市场风险

  6. 在下列几种基金中,一般( )的年管理费率最低。

  A.债券基金

  B.货币基金

  C.股票基金

  D.认股权证基金

  7. 关于公募基金,下列说法中错误的是( )。

  A.运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管

  B.最小投资金额要求较低,且投资者众多

  C. 募集的对象通常是不固定的

  D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品

  8. ( )是资金的需求者和证券的供应者。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.证券中介机构

  D.证券流通市场

  9. 不属于证券服务机构的是( )。

  A.审计所

  B.投资咨询机构

  C.会计师事务所

  D.资产评估机构

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  10. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可以分为( )。

  A. 可分离型与非分离型

  B.独立型与分离型

  C.独立型与非独立型

  D.可分型与不可分型

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责编:jiaojiao95

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