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2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案8_第2页

来源:考试网  [2020年10月26日]  【

  11、在证券交易中,连续竞价时,成交价格的确定原则为()。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位梠同,以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价榣低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价Ⅳ.最高卖出申报价格与最低买入申报价位招同,以该价格为成交价

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: A

  解析:连续竞价时,成交价格的确定原则为:⑴最离买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。⑵买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。⑶卖出申报价格低于揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

  12、在资产证券化起到重要作用的当事人包括()。Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人Ⅱ.资金和资产存管机构Ⅲ.信用増级机构Ⅳ.证券化产品投资者

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: D

  解析:在资产证券化起到重要作用的当事人包括发起:人;特定目的机构或者特定的目的人;资金和资产存管机构;信用増级机构;信用评机构承销;人;证券化产品投资者即证券化产品发行后持有人.

  13、债券基金是()Ⅰ.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金Ⅱ.汇率也会影响基金的收益管理,人在购买国际债券时,旺旺还需要在外汇市场上做套期保值Ⅲ.收益会受市场利率的影响Ⅳ.若市场利率上调,其收益将上升

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正确答案: A

  解析:考察对的债券基金理解.

  14、证券公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: D

  解析:证券公司开展自营业务, 或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部 的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全,内部管理有效, 能够有效控制业务风险,公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员, 安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度,投资决策机制, 操作流程和风险监管体系。

  15、证券公司申请借人次级债务,应当提交的申请文件包括()。Ⅰ.相关股东(大)会决议Ⅱ.借人次级债务合同Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正确答案: B

  解析:证券公司申请借人次级债务,应当提交的申请文件包括申请:书⑴⑵相关股东(大)会决议(3.)借人次级债务合同.(4)债务资金的用途说明.(5)合同当事人之间的关联关系说明.(6)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测试报告。(7)债权人净资产情况的说明材料.(8)中国证监会要求提交的其他文件。

  16、证券投资基金与股票、债券的区别()是。Ⅰ.风险水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所筹资金的投向不同Ⅳ.反映的经济关系不同

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正确答案: B

  解析:考察基金与股票、债券的区别。

  17、指数基金的优势是():Ⅰ.可以作为避险套利的工具Ⅱ.管理费较低,尤其交易费用较低Ⅲ.可以完全消除投资组合的非系统风险Ⅳ.在以机构投资者为主的市场中,指数基金可以得到市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: A

  解析:此题考察对指数基金的理解.

  18、资产证券化的发起人也称原始权益人,是证券化基础资产的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府机关Ⅱ.金融机构Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.个人投资者

  A、Ⅰ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: C

  解析:资产证券化的发起人也称原始权益人,是证券化基础资产的原始所有者,通常是金融机构或者大型工商企业。

  19、作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正确答案: C

  解析:证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财.

  20、下列各项费用中,属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。Ⅰ.佣金Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.管理费

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正确答案: D

  解析:委托买卖不需要交纳管理费。

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责编:jiaojiao95

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