2020年证券从业资格金融市场基础知识试题：证券交易所

　　证券交易所

　　在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。

　　证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。证券交易所职能还包括：对会员和上市公司监管，设立证券登记结算机构等(其他一目了然)。

　　组织形式分为：

　　1、公司制。交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

　　2、会员制。由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。我国规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国上交所1990年12月19日正式营业;深交所1991年7月3日正式营业，均会员制。会员大会是证交所最高权力机构，职权是决定交易所重大事项(通常答案立目了然)。理事会是证交所的决策机构，职权是：制定、修改证券交易所的业务规则;决定专门委员会设置(其他内容通常有审定、执行二字)。证交所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

　　例题：

　　1.关于证券交易所的表述，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

　　Ⅱ.证券交易所本身买卖证券，也可以决定证券价格

　　Ⅲ.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　Ⅳ.证券交易所对证券交易进行周密的组织和严格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。

　　2.证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　3.证券交易所的组织形式有(　)。

　　A.公司制和会员制

　　B.公司制和个人制

　　C.会员制和事业制

　　D.契约制和合伙制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

　　4.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.契约制

　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　5.(　)标志着我国证券市场正式形成。

　　A.1998年年底，《人民共和国证券法》的出台

　　B.1991年8月，中国证券业协会的成立

　　C.1988年，国债柜台交易的正式启动

　　D.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券交易所的发展历程。1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业，标志着我国证券市场正式形成。