2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（一）

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　　1.下列符合时间优先原则的是()。

　　A 同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

　　B 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　C 同价位申报，按申报时序决定优先顺序

　　D 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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　　2.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()。

　　A 附债务权证债券

　　B 可转换欧洲债券

　　C 附权证债券

　　D 双货币债券

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　　3.1988 年以前，我国国债采用()发行。

　　A 代销方式

　　B 行政分配

　　C 包销方式

　　D 公开招标方式

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　　4.以下属于看跌期权的是()。

　　A 认购权证

　　B 欧式权证

　　C 认沽权证

　　D 百慕大式权证

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　　5.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在()上。

　　A 分配顺序

　　B 参与顺序

　　C 认股顺序

　　D 表决顺序

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　　6.证券的()是指证券变现的难易程度。

　　A 有效性

　　B 收益性

　　C 风险性

　　D 流动性

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　　7.受()影响，ETF 二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

　　A 利率波动

　　B 经济周期

　　C 供求关系

　　D 通货膨胀

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　　8.以下说法错误的是()。

　　A 上市公司配股，原股东可以放弃配股权

　　B 上市公司增发新股，不可以面向少数机构或个人

　　C 股东如对股东大会做出的公司合并持异议，可要求公司收购其股份

　　D 上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

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　　9.德尔塔-正态分析法、历史模拟法、蒙特卡罗模拟法是计算 VaR 的可行方法。如果潜在收益服从正态分布，那么()。

　　A 德尔塔-正态分析法和历史模拟法 VaR 相同

　　B 德尔塔-正态分析法和蒙特卡罗模拟法 VaR 相同

　　C 随着重复次数的增大，蒙特卡罗模拟法 VaR 会逼近德尔塔-正态分析法 VaR

　　D 历史模拟法和蒙特卡罗模拟法 VaR 相同

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　　10.A 股、B 股和证券投资基金的交易佣金标准实行()，最高不超过 3‰。

　　A 最高上限向下浮动制度

　　B 最低下限向上浮动制度

　　C 证券交易所制定

　　D 最高上限和零之间浮动

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