2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（一）_第2页

　　第 1 题

　　目前，我国上海证券交易所公布的指数包括( )。

　　I . 上证 50

　　II. 国债指数

　　III. 中小板综指

　　IV. 基金指数

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　下列属于企业盈利能力比率的是( )。

　　I . 资产收益率

　　II. 净资产收益率

　　III. 存货周转率

　　IV. 销售利润率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。

　　I . 向客户讲解有关业务规则和合同内容

　　II. 按规定收取服务费用

　　III. 忠实办理受托业务

　　IV.已建立的融资渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。

　　I -按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

　　II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　III.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　IV.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 5 题

　　对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。

　　I .公司股东

　　II. 管理层

　　III. 员工

　　IV. 外部利益相关者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 6 题

　　无限售条件股份包括( )

　　I. 境内上市外资股

　　II. 国家持股

　　III. 境外上市外资股

　　IV. 国有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 题

　　债券和股票的主要区别是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 风险不同

　　III. 权利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

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　　第 8 题

　　全球投资业绩标准 GIPS 关于收益率计算的具体条款包括( )。

　　I .必须使用经现金流调整后的时间加权收益率

　　II.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出，而不得使用估计的买卖支出

　　III.必须使用净资产收益率

　　IV.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他反映期初价值及对外现金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。

　　I .不动产证券化

　　II .信贷资产证券化

　　III. 境内资产证券化

　　IV. 债权型证券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　证券交易所的主要职能包括( )。

　　I. 为组织公平的集中交易提供保障

　　II. 提供场所和设施

　　III. 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　IV. 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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