2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习题（九）_第2页

　　1.我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

　　Ⅰ.外国

　　Ⅱ.香港地区

　　Ⅲ.澳门地区

　　Ⅳ.台湾地区

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.中央银行参与金融市场的目的包括( )。

　　Ⅰ.实现国家货币政策

　　Ⅱ.投资以获取稳定收益

　　Ⅲ.向地方政府提供贷款

　　Ⅳ.稳定货币，调节经济

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于( )。

　　Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

　　Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金

　　Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款

　　Ⅳ.偿还贷款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.政府机构

　　Ⅱ.企业和事业法人

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.各类基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　5.我国储蓄国债(电子式)的特点有( )。

　　Ⅰ.采用实名制，不可流通转让

　　Ⅱ.采用实名制，可以背书转让

　　Ⅲ.收益安全稳定

　　Ⅳ.由财政部负责还本付息、免缴利息税

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6.可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。

　　Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

　　Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

　　Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件

　　Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.证券市场上的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.政府机构

　　Ⅱ.企业和事业法人

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.各类基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，其服务包括( )。

　　Ⅰ.证券发行

　　Ⅱ.上市保荐

　　Ⅲ.代理证券买卖

　　Ⅳ.资金存取

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

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　　9.下列各项中，可能发生折价的基金有( )。

　　Ⅰ.普通开放式基金

　　Ⅱ.普通封闭式基金

　　Ⅲ. ETF

　　Ⅳ. LOF

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10. 作为一种风险管理与控制方法，VaR 方法的特点包括( )。

　　Ⅰ.考虑了不同组合的风险分散效应

　　Ⅱ.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　Ⅲ.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

　　Ⅳ.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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