2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（三）_第3页

　　1、我国的政策性金融机构有(　　)。

　　Ⅰ 国家开发银行 Ⅱ 中国进出口银行

　　Ⅲ 中国农业银行 Ⅳ 中国农业发展银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、上证380指数样本股的选择主要考虑(　　)。

　　Ⅰ 营利能力 Ⅱ 成长性

　　Ⅲ 负债比率 Ⅳ 新兴行业的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　　Ⅰ 科技进步、技术创新的有关内容

　　Ⅱ 市场对该公司产品或服务的需求

　　Ⅲ 该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况

　　Ⅳ 与主要竞争对手相比，该公司实力与差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、证券市场监管应当坚持的原则包括(　　)。

　　Ⅰ 依法监管 Ⅱ 保护投资者利益

　　Ⅲ “三公” Ⅳ 监督与自律相结合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、全球金融市场的发展趋势表现为(　　)。

　　Ⅰ 国际金融市场的一体化趋势 Ⅱ 国际金融市场的证券化趋势

　　Ⅲ 金融创新的趋势 Ⅳ 全球货币统一的趋势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　Ⅰ 买卖数量 Ⅱ 出价方式

　　Ⅲ 证券名称 Ⅳ 价格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　Ⅰ 现金

　　Ⅱ 1年以内(含1年)的银行定期存款

　　Ⅲ 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　Ⅳ 可转换债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列属于境外上市外资股的有(　　)。

　　Ⅰ S股 Ⅱ B股

　　Ⅲ H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素有(　　)。

　　Ⅰ 清算方式的变化 Ⅱ 宏观经济政策的调整

　　Ⅲ 供求关系的变化 Ⅳ 经济形势的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括(　　)。

　　Ⅰ 承销证券

　　Ⅱ 从事承担有限责任的投资

　　Ⅲ 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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