证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题(三)_第3页

来源:考试网  [2019年11月21日]  【

  1、下列属于证券服务机构的有(  )。

  Ⅰ 资信评级机构 Ⅱ 财务顾问机构

  Ⅲ 会计师事务所 Ⅳ 投资咨询机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2、商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有(  )。

  Ⅰ 金融债券发行申请报告

  Ⅱ 发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件

  Ⅲ 募集说明书

  Ⅳ 承销协议

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3、证券评级业务的评级对象有(  )。

  Ⅰ 中国证监会依法核准发行的债券

  Ⅱ 中国证监会依法核准发行的资产支持证券

  Ⅲ 在证券交易所上市交易的债券

  Ⅳ 在证券交易所上市交易的资产支持证券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  4、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定(  )。

  Ⅰ 转换期限 Ⅱ 转换条件

  Ⅲ 转换利率 Ⅳ 转换价格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ 、Ⅳ

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  5、下列关于做市商交易的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ 维持市场流动性,满足投资者投资需求

  Ⅱ 有效稳定市场价格,增强市场稳定性

  Ⅲ 能够增强市场的透明度

  Ⅳ 受到严格监管

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  6、公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价,出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括(  )的实施情况、存在缺陷和改进建议。

  Ⅰ 风险管理基本流程与风险管理策略

  Ⅱ 公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设

  Ⅲ 风险管理组织体系与信息系统

  Ⅳ 全面风险管理总体目标

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  7、股票具有的特征有(  )。

  Ⅰ 收益性 Ⅱ 流动性

  Ⅲ 参与性 Ⅳ 永久性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  8、 合格境外机构投资者可以参与的活动有(  )。

  Ⅰ 新股发行 Ⅱ 可转换债券发行

  Ⅲ 大额存单的发行 Ⅳ 股票增发

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9、从事转融通业务及相关活动,应当遵循(  )原则。

  Ⅰ 平等 Ⅱ 公正

  Ⅲ 自愿 Ⅳ 诚实信用

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10、 行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有(  )。

  Ⅰ 行业或产业竞争结构 Ⅱ 抗外部冲击的能力

  Ⅲ 经济周期循环 Ⅳ 行业估值水平

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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责编:jianghongying

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