证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考前预测试题(一)_第2页

来源:考试网  [2019年11月14日]  【

  11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。

  A.相互依赖

  B.相互促进

  C.相互竞争

  D.相互制衡

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  12. 在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是( )。

  A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的改立或转制,成为一家上市公司

  B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中

  C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

  D.增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金

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  13. 在金融衍生工具的交易中对方违约,没有履行承诺造成的损失,这属于( )。

  A.信用风险

  B.结算风险

  C.市场风险

  D.操作风险

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  14. 根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )的收入。

  A.国家税收部门

  B.证券公司

  C.中国结算公司

  D.证券交易所

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  15. 证券金融公司组织形式一般为( )。

  A.股份有限公司

  B.一般合伙公司

  C.有限合伙公司

  D.有限责任公司

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  16.境外上市外资股的构成部分不包括( )。

  A.H 股 B.N 股 C.B 股 D.S 股

  17. ( )负责受理短期融资券的发行注册。

  A.中国银监会

  B.中国银行间市场交易商协会

  C.中国人民银行

  D.商务部

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  18. 资产证券化起源于( )。

  A.希腊

  B.英国

  C.美国

  D.德国

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  19. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向( )股东配售,且配售比例应当相同。

  A.全部股东

  B.配售当日登记在册的

  C.股权登记日登记在册的

  D.目前登记在册的所有

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  20. 股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

  A.三分之一

  B.三分之二

  C.二分之一

  D.十分之一

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