2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题（4）

　　1、证券的清算和交收统称为()

　　A.证券结算

　　B.证券清算

　　C.证券交收

　　D.证券委托

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券的清算和交收统称为证券结算。

　　2、 场内市场在固定场所进行交易活动，一般指的是()

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.店头交易

　　D.柜头市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　场内交易市场，又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场。

　　3、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　4、OTC市场又称为()。

　　A.全国中小企业股份转让系统

　　B.交易所市场

　　C.场外交易市场

　　D.集中交易市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　场外交易市场，即OTC市场，又称为柜台交易市场或店头市场。

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　　5、通过证券从业资格考试后，( )没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正确答案是：C，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　6、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和()

　　A.境外资产证券化

　　B.离岸资产证券化

　　C.国外资产证券化

　　D.国际资产证券化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

　　7、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　8、上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算 。

　　A.流通股数

　　B.市值

　　C.发行数

　　D.面值

　　正确答案是：C，

　　解析

　　上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　9、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.审批制

　　D.许可制

　　正确答案是：B，

　　解析

　　会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

　　10、1988年以前，我国国债采用()方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.银行管理部门

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　正确答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式