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2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题(三)_第2页

来源:考试网  [2019年10月26日]  【

  【考点三】委托指令

  1.委托指令中,填写委托单的第一要点是( )。

  A.证券账号  B.日期

  C.品种    D.数量

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称,也是填写委托单的第一要点。

  2.委托指令中,通常的做法是填写( ),这种方法比较方便快捷,且不容易出错。

  A.全称  B.简称

  C.代码  D.代码及简称

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查委托指令的内容。委托指令中,通常的做法是填写代码及简称,这种方法比较方便快捷,且不容易出错。

  3.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )数字。

  A.6位  B.7位

  C.8位  D.9位

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字,委托买卖的证券代码与简称必须一致。

  4.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人进行的审查包括( )。

  Ⅰ.验证

  Ⅱ.审单

  Ⅲ.查验资金

  Ⅳ.查验证券

  A.Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

  5.证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。

  Ⅰ.价格优先 Ⅱ.客户优先

  Ⅲ.时间优先 Ⅳ.数量优先

  A.Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

  6.客户自己不确定价格,而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的委托属于( )。

  A.市价委托  B.限价委托

  C.买入委托  D.卖出委托

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查市价委托。市价委托是指客户自己不确定价格,而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

  7.根据委托订单的数量,将委托指令划分为( )。

  Ⅰ.市价委托 Ⅱ.整数委托

  Ⅲ.限价委托 Ⅳ.零数委托

  A.Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量,委托指令有整数委托和零数委托。

  8.根据委托时效限制,将委托指令划分为( )。

  Ⅰ.当日委托 Ⅱ.当周委托

  Ⅲ.无期限委托 Ⅳ.开市委托、收市委托

  A.Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托时效限制,有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

  9.在证券交易中,市价委托的优点有( )。

  Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

  Ⅱ.成交速度快

  Ⅲ.成交率高

  Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是:没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交速度快且成交率高。

  10.证券委托的形式包括( )。

  Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.电话委托

  Ⅲ.网上委托 Ⅳ.传真委托

  A.Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券委托的形式。委托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类,非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

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责编:jianghongying

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