2018年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（2）

　　1[单选题] (　　)改变了由行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行的风险，同时也使其获得了遴选和推荐股票发行人的权利。

　　A.注册制

　　B.保荐制

　　C.通道制

　　D.审查制

　　参考答案：C

　　参考解析：通道制改变了由行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行的风险，同时也使其获得了遴选和推荐股票发行人的权利。

　　2[单选题] 在新加坡上市的外资股被称为(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　参考答案：C

　　参考解析：在新加坡上市的外资股被称为s股。

　　3[单选题] 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封闭式基金

　　C.被动指数基金

　　D.开放式基金

　　参考答案：B

　　参考解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

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　　4[单选题] 关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价

　　B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式

　　C.在点击成交交易方式下，报价方式包括做市报价和点击成交报价

　　D.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价

　　参考答案：A

　　参考解析：点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式。在点击成交交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)。做市报价是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价，做市商和尝试做市机构可对其设定的做市券种进行双边报价。点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价。

　　5[单选题] (　　)是货币市场中最为活跃的板块。

　　A.银行间债券回购

　　B.同业拆借

　　C.票据贴现

　　D.政府机构债券

　　参考答案：A

　　参考解析：债券回购市场是货币市场中最为活跃的板块。

　　6[单选题] 中小金融机构和非金融机构是(　　)的主要成员。

　　A.网上交易市场

　　B.商业银行柜台市场

　　C.银行间债券市场

　　D.交易所债券市场

　　参考答案：C

　　参考解析：银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。

　　7[单选题] 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给(　　)保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券发行机构

　　参考答案：C

　　参考解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

　　8[单选题] 既能加快投资者收回资金的速度，又有利于发债单位合理安排资金的使用时间的兑付方式是(　　)。

　　A.到期兑付

　　B.提前兑付

　　C.分期兑付

　　D.债券替换

　　参考答案：C

　　参考解析：分期兑付，即在一定时间内，分若干期兑付债券，兑付时有可能采用不同的利率，但通常都会在债券发行文件中进行明确规定。这种兑付方式既能加快投资者收回资金的速度，也有利于发债单位合理安排资金的使用时间，减轻集中偿债的压力。

　　9[单选题] 募集人的单个股东和股东的控制方持有的次级债不得超过单次或者累计募集额的(　　)，并且单次或者累计募集额的持有比例不得为最高。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：A

　　参考解析：募集人的单个股东和股东的控制方持有的次级债不得超过单次或者累计募集额的10%，并且单次或者累计募集额的持有比例不得为最高。

　　10[单选题] 当前债券托管市场上的托管机构不包括(　　)。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.上海清算所

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.深圳清算所

　　参考答案：D

　　参考解析：当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司(中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

　　11[单选题] 普通股票是在(　　)要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票

　　合同。

　　A.优先股

　　B.绩优股

　　C.蓝筹股

　　D.股东权利

　　参考答案：A

　　参考解析：普通股票即普通股，是在优先股要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票合同。

　　12[单选题] 下列关于双边报价的说法正确的是(　　)。

　　A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素

　　B.双边报价发出后，对未成交部分不可撤销

　　C.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈

　　D.双边报价系统根据价格优先的原则进行撮合

　　参考答案：C

　　参考解析：双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价。 双边报价发出后，对未成交部分可予撤销。

　　双边报价可点击确认成交，即报价发出后，应答方只需填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。系统根据时间优先的原则进行撮合，此即单向撮合。

　　13[单选题] 申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。

　　14[单选题] (　　)，是指买卖盘各价位之间的价差。

　　A.报价公正度

　　B.报价准确度

　　C.报价紧密度

　　D.报价及时性

　　参考答案：C

　　参考解析：报价紧密度，是指买卖盘各价位之间的价差。价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也比较小，股票的流动性就强。如果存在做市商，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的重要指标，即“市场宽度”。

　　15[单选题] 我国第一只开放式基金是(　　)。

　　A.宝元债券基金

　　B.兴华基金

　　C.华安创新

　　D.华安现金富利

　　参考答案：C

　　参考解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业的发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

　　16[单选题] 不属于创业板市场功能的是(　　)。

　　A.承担风险资本的退出窗口作用

　　B.促进产业升级

　　C.优化资源配置

　　D.有“宏观经济晴雨表”之称

　　参考答案：D

　　参考解析：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是，在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是，作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，对企业来讲，除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。

　　17[单选题] 关于《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，以下不正确的是(　　)。

　　A.中国证监会负责RQFII在境内开立人民币账户的管理

　　B.明确RQFII业务试点参照现行QFII管理，实行托管人制度

　　C.明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料

　　D.RQFII应按投资额度管理有关要求办理资金汇出入，投资本金和收益可以人民币或购汇汇出

　　参考答案：A

　　参考解析：《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》包括以下主要内容：一是明确三部门的职责分工，中国证监会负责管理RQFII的资格准入及证券投资活动，中国人民银行负责RQFII在境内开立人民币账户的管理，国家外汇管理局负责RQFII投资额度的管理，中国人民银行会同外汇管理局对资金汇出入进行监测管理;二是明确RQFII业务试点参照现行QFII管理，实行托管人制度;三是明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料;四是强调RQFII在额度内投资境内人民币金融工具，投资品种和比例等应符合中国证监会和中国人民银行的监管要求;五是规定RQFII按投资额度管理有关要求办理资金汇出入，投资本金和收益可以人民币或购汇汇出;六是要求RQFII及其托管人、证券公司等机构应遵守各项监管要求，履行相应的统计报备义务。

　　18[单选题] 只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是(　　)。

　　A.股票

　　B.股份

　　C.证券

　　D.以上都不对

　　参考答案：A

　　参考解析：股份的表现形式是股份证书，不同类型的股份制企业，其股份证书的具体形式各不相同。只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是股票。

　　19[单选题] (　　)是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。

　　A.股票增发

　　B.配股

　　C.股份回购

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：股份回购，是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。

　　20[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司，最近(　　)个月内不存在违规对外提供担保的行为

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析：发行可转换公司债券的上市公司，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。