2018年证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题(4)_第5页

　　41. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。

　　A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

　　B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

　　C开放基金设立后可以赎回基金份额

　　D基金有封闭式与开放式之分

　　42. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是( )。

　　A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定

　　B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

　　C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”

　　D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格

　　43. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。

　　A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息

　　D受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　44. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( )。

　　A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间

　　B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500

　　C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500

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　　45. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有( )。

　　A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

　　B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

　　C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

　　D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

　　46. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有( )等。

　　A遵守国家有关法律、法规的承诺

　　B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

　　C证券经纪商代理业务范围和权限

　　D投资者应履行的交收责任

　　47. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。

　　A证券交易所

　　B国家外汇管理局

　　C中国人民银行

　　D中国证监会

　　48. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。

　　A复牌时对申报实行连续竞价

　　B停牌期间可以申报撤销

　　C停牌期间可以进行申报

　　D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

　　49. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括( )。

　　A警告

　　B没收非法所得

　　C罚款

　　D追究刑事责任