证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测试题及答案十七

来源:考试网  [2018年8月3日]  【

  1、公开市场业务能够有效发挥作用,必须基于的条件包括(  )。

  Ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力

  Ⅱ 必须有政府管理的管理和监督

  Ⅲ 要有发达和完善的金融市场

  Ⅳ 必须有其他政策工具的配合

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  2、债券兑付的方式有(  )。

  Ⅰ 到期兑付 Ⅱ 提前兑付 Ⅲ 逐笔结算 Ⅳ 转换为普通股

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 债券的兑付方式有:到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。

  3、经济周期的阶段包括(  )。

  Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁荣期

  Ⅲ 衰退期 Ⅳ 萧条期

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 经济周期的过程大体经过四个阶段:繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。

  4、金融互换的特征有(  )。

  Ⅰ 投资具有杠杆效应

  Ⅱ 未规范化、标准化,一般在场外交易,不易流动

  Ⅲ 能满足交易者对非标准化交易的要求

  Ⅳ 互换交易期限设置灵活

  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:B

  5、我国金融债券的种类包括(  )。

  Ⅰ 政策性金融债券 Ⅱ 证券公司债券和债务

  Ⅲ 财务公司债券 Ⅳ 资产支持证券

  A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 近些年来,我国金融债券市场发展较快,金融债券品种不断增加,主要有:政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券和债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券。

  6、下列属于股份变动的有(  )。

  Ⅰ 股票分割与合并 Ⅱ 股票增发

  Ⅲ 股票盈利 Ⅳ 股份回购

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 股份变动主要指股票分割与合并、增发、配股与股份回购等。

  7、关于政府和政府机构直接融资的特点,下列说法正确的有(  )。

  Ⅰ 政府债券是政府发行的债券,由政府承担还本付息的责任,是国家信用的体现

  Ⅱ 在各类债券中,政府债券的信用等级是最高的,通常被称为“金边债券”

  Ⅲ 政府债券是一国政府的债务,它的发行量一般都非常小

  Ⅳ 为了鼓励人们投资政府债券,大多数国家规定,对于购买政府债券所获得的收益,可以享受免税待遇

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅲ项,政府债券是一国政府的债务,它的发行量一般都非常大,同时,由于政府债券的信用好,竞争力强,市场属性好,所以,许多国家政府债券的二级市场十分发达,一般不仅允许在证券交易所上市交易,还允许在场外市场进行买卖。

  8、狭义货币政策的主要内容包括(  )。

  Ⅰ 政策目标 Ⅱ 最终目标

  Ⅲ 操作指标 Ⅳ 政策工具

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 狭义货币政策主要包括四个方面的内容,即政策目标、中介指标、操作指标和政策工具。

  9、按功能划分,金融工具的种类不包括(  )。

  Ⅰ 支付类工具 Ⅱ 直接融资类工具

  Ⅲ 贵金属 Ⅳ 金融期权

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 按功能划分,金融工具有间接融资类工具(如存单、贷款合同等)、直接融资类工具 (如股票、债券)、支付类工具(如票据等)和保障类工具(如保险合同等)等不同种类。

  10、证券市场监管的手段包括(  )。

  Ⅰ 法律手段 Ⅱ 自律手段

  Ⅲ 经济手段 Ⅳ 行政手段

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 证券市场监管的手段有:法律手段、经济手段、行政手段。

 

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