2018年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题及答案十_第2页

　　(14)除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为()。

　　A)非累积优先股票

　　B)非参与优先股票

　　C)可赎回优先股票

　　D)股息率固定优先股票

　　【参考答案：B】

　　【解析】非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　(15)()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A)社会公众股

　　B)法人股

　　C)外资股

　　D)国家股

　　【参考答案：B】

　　【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　(16)注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。

　　A)A股

　　B)S股

　　C)B股

　　D)L股

　　【参考答案：B】

　　【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　(17)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()个月内不得上市交易或转让。

　　A)18

　　B)6

　　C)24

　　D)12

　　【参考答案：D】

　　【解析】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

　　(18)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。

　　A)协商定价方式

　　B)询价方式

　　C)上网竞价方式

　　D)市价折扣方式

　　【参考答案：B】

　　【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　(19)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

　　A)开户

　　B)申报

　　C)成交

　　D)委托

　　【参考答案：D】

　　【解析】投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

　　(20)将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

　　A)委托订单的数量

　　B)买卖证券的方向

　　C)委托价格限制

　　D)委托时效限制

　　【参考答案：C】

　　【解析】委托的分类包括：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。③根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。④根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　(21)下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

　　A)人民币普通股票账户

　　B)人民币特种股票账户

　　C)证券投资基金账户

　　D)权证交易账户

　　【参考答案：D】

　　【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　(22)开立证券账户应坚持()原则。

　　A)合法性与及时性

　　B)合法性与真实性

　　C)及时性与全面性

　　D)及时性与真实性

　　【参考答案：B】

　　【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　(23)客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A)网上委托

　　B)当面口头委托

　　C)电话自动委托

　　D)传真委托

　　【参考答案：B】

　　【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　(24)下列不属于委托指令基本内容的是()。

　　A)证券品种

　　B)证券账号

　　C)委托价格

　　D)席位代码

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

　　(25)下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

　　A)在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B)证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C)在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D)在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　【参考答案：C】

　　【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　(26)投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A)增值税

　　B)佣金

　　C)过户费

　　D)印花税

　　【参考答案：A】

　　【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　(27)下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。

　　A)上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

　　B)上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

　　C)上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1 000点

　　D)当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　【参考答案：B】

　　【解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。故B项说法错误。