2018年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题及答案八_第2页

　　(16)内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

　　A)5%

　　B)1/3

　　C)1/2

　　D)20%

　　【参考答案：B】

　　【解析】内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

　　(17)下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

　　A)在性质上属于企业法人

　　B)其法律责任由自身承担

　　C)设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D)证券营业部属于证券公司分公司

　　【参考答案：C】

　　【解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《人民共和国公司法》、《人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

　　(18)风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A)净资本

　　B)固定资本

　　C)流动资本

　　D)注册资本

　　【参考答案：A】

　　【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　(19)证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

　　A)基本信息公开

　　B)财务信息公开

　　C)基本信息公示和财务信息公开

　　D)所有内部信息公开

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　(20)证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

　　A)证券经纪业务

　　B)资产管理业务

　　C)融资融券业务

　　D)投资银行业务

　　【参考答案：A】

　　【解析】证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。

　　(21)()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A)证券经纪业务

　　B)证券自营业务

　　C)证券承销业务

　　D)证券投资咨询业务

　　【参考答案：D】

　　【解析】根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(22)下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

　　A)经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B)经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C)经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　D)经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　【参考答案：C】

　　【解析】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故C项说法错误。

　　(23)证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

　　A)筹集资金

　　B)证券承销

　　C)证券发行

　　D)证券包销

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

　　(24)证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为()。

　　A)资产管理业务

　　B)证券自营业务

　　C)财务顾问业务

　　D)证券代理业务

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

　　(25)证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

　　A)5;3

　　B)2;3

　　C)3;5

　　D)3;2

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　(26)下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

　　A)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B)具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C)适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　【参考答案：C】

　　【解析】定向资产管理业务的特点是：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。②具体投资的方向在资产管理合同中约定。③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　(27)证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

　　A)集中管理

　　B)第三方存管

　　C)有效控制

　　D)统一存管

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　(28)向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

　　A)证券承销与保荐业务

　　B)证券经纪业务

　　C)融资融券业务

　　D)证券自营业务

　　【参考答案：C】

　　【解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　(29)下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

　　A)具有满足业务需要的技术系统

　　B)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D)配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　【参考答案：D】

　　【解析】D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　(30)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A)10

　　B)15

　　C)20

　　D)25

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。