2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（11）_第2页

　　第16题

　　采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A.客户评级和证券评级

　　B.客户分级和证券分级

　　C.客户评级和产品评级

　　D.客户分级和产品分级

　　参考答案：D

　　参考解析： 实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　第17题

　　下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

　　A.公司债券条款中包含的赎回条款

　　B.公司债券条款中包含的返售条款

　　C.公司债券条款中包含的转股条款

　　D.在期货交易所交易的期货合约

　　参考答案：D

　　参考解析： 交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　第18题

　　我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.市价折扣方式

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　第19题

　　( )是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

　　A.现券交易

　　B.回购交易

　　C.远期交易

　　D.期货交易

　　参考答案：A

　　参考解析： 现券交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

　　第20题

　　中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，体现了中央银行是( )的职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

　　参考答案：B

　　参考解析： 中央银行是“发行的银行”。发行的银行是指中央银行垄断货币发行权，统一全国货币发行，并通过调控货币流通，稳定币值。

　　第21题

　　下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是( )。

　　A.任一企业单只票据注册金额不超过1O亿元人民币

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　参考答案：B

　　参考解析： 中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　第22题

　　依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析： 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　第23题

　　我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

　　A.国务院

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.财政部

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

　　第24题

　　对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.司法部和中国证监会

　　D.中国人民银行和中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析： 2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

　　第25题

　　宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　参考答案：A

　　参考解析： 宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。