2018年证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题（7）

　　51.我国混合资本债券具有的基本特征包括()。

　　Ⅰ.期限在15年以上

　　Ⅱ.发行之日起5年内不得赎回

　　Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C：

　　解析：我国的混合资本债券具有4项基本特征：①期限：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。②到期前延期支付情况：混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。③清偿顺序：当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本。④到期时延期支付情况：混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。

　　52.金融衍生工具的基本特征是()。

　　Ⅰ.跨期性

　　Ⅱ.杠杆性

　　Ⅲ.联动性

　　Ⅳ.高风险性

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D：

　　解析：金融衍生工具具有四个显著特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

　　53.关于国债公开招标方式中“荷兰式”和“美国式”招标，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　Ⅱ. “荷兰式”招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　Ⅲ. “美国式”招标中，标的为利率，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率

　　Ⅳ. “美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D：

　　解析：“荷兰式”招标的特点是“单一价格”，是我国国债公开招标发行采用的主要方式。当标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率;标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差;标的为价格时，最低中标价格为当期国债的承销价格。“美国式”招标的特点是“多种价格”。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债的票面利率，各中标机构依各自及全场加权平均中标利率折算承销价格;标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债。美国式招标和荷兰式招标作为债券招标发行的两种主要方式，直接的区别在于中标价格的形成模式。进一步看，对中标的承销商而言，美国式招标形成的是差异的中标价格，也称多重价格招标，即中标人以各自的投标利率为最终中标利率;荷兰式招标则是单一价格招标，即所有中标人均以同一利率作为中标利率。两者的有效投标均以收益率由低到高的累加方式截止于招标发行量。

　　54.下列各项中，()可以作为被套期保值的项目。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.谷物

　　Ⅲ.美元

　　Ⅳ.汇率

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C：

　　解析：套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。由此可见，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均可以作为被套期保值的项目。

　　55.下列对普通股股东义务的诉述中，正确的有()。

　　Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D：

　　解析：我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的权利;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。如违反有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　56.我国的政策性金融机构包括( )。Ⅰ.国家开发银行 Ⅱ.中国进出口银行 Ⅲ.中国农业银行 Ⅳ.中国农业发展银行

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C：

　　解析：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

　　57.下列属于中证指数的是( )。Ⅰ.沪深300指数Ⅱ.A股指数Ⅲ.中证规模指数Ⅳ.基金指数

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B：

　　解析：中证指数包括：沪深300指数、中证规模指数。除此以外，中证指数公司还编制和发布中证行业指数系列、中证风格指数系列、中证主题指数系列、中证策略指数系列和中证海外指数系列。

　　58.下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。 Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D：

　　解析：证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示基金净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

　　59.关于证券业协会的职责，下列说法正确的是( )。Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B：

　　解析：(1)根据《证券法》规定，证券业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③收集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。(2)根据《中国证券业协会章程》规定，证券业协会的职责包括：①制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;②负责证券业从业人员资格考试、执业注册;③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;④负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作;⑤行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

　　60.以下属于金融期货主要交易制度的是( )。Ⅰ.场外交易制度Ⅱ.限仓制度Ⅲ.大户报告制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D：

　　解析：金融期货的主要交易制度：①集中交易制度。②保证金制度。③结算所和无负债结算制度。④持仓限额制度。⑤大户报告制度。⑥每日价格波动限制及断路器规则。⑦强行平仓。⑧强制减仓。

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