2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（1）_第5页

41.证券交易通常都必须遵循()。

A. 价格优先原则和时间优先原则

B. 客户优先原则和价格优先原则

C. 价格优先原则和数量优先原则

D. 客户优先原则和时间优先原则

正确答案：A

解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。

42.下列是以不动产作为担保的债券是( )。

A. 信用债券

B. 质押债券

C. 抵押债券

D. 保证债券

正确答案：C

解析：抵押债券以不动产作为担保，又被称为“不动产抵押债券”，是指以土地、房屋等不动产作抵押品而发行的一种债券。

43.证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括()。

A. 代理客户进行期货交易

B. 协助办理开户手续

C. 代期货公司、客户收付期货保证金

D. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金

正确答案：B

解析：证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得代期货公司、客户收付期货保证金;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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44.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

A. 荷兰的阿姆斯特丹

B. 美国的纽约

C. 英国的伦敦

D. 中国的上海

正确答案：A

解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

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45.按照要求权的期限划分，金融市场可分为( )。

A. 发行市场和流通市场

B. 债券市场和普通股市场

C. 资本市场和货币市场

D. 现货市场和期货市场

正确答案：C

解析：按要求权的期限划分为:①长期资金市场(资本市场)，主要供应一年以上的中长期资金，如股票与长期债券的发行与流通;②短期资金市场(货币市场)，是一年以下的短期资金的融通市场，如同业拆借、票据贴现、短期债券及可转让存单的买卖。

46.( )负责受理短期融资券的发行注册。

A. 中国银监会

B. 中国银行间市场交易商协会

C. 中国人民银行

D. 商务部

正确答案：B

解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

47.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。

A. 公司总资产/发行的普通股票总数

B. 公司净资产/发行在外的普通股票的股数

C. (公司净资产一优先股权益)/发行在外的普通股股数

D. (公司净资产一发行费用)/发行在外的普通股票的股数

正确答案：B

解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产减去优先股账面价值后，除以发行在外的普通股票的股数求得的，即每股账面价值等于公司净资产与发行在外的普通股股数的比值。

48.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

A. 国际债券

B. 亚洲债券

C. 外国债券

D. 欧洲债券

正确答案：A

解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券;亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券;外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券;欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

49.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正确答案：A

解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

50.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

A. 跨期性

B. 期限性

C. 联动性

D. 不确定性或高风险性

正确答案：C

解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以足简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。