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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题(1)

中华考试网 [ 2018年6月14日 ]

1.证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正确答案:A

解析:证券登记结算公司的设立条件中,自有资金不少于人民币2亿元。

2.在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是( )。

A. 不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立或转制,成为一家上市公众公司

B. 扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中

C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权

D. 增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金

正确答案:D

解析:公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3.在交易结算中,当客户启动向资金账户存入交易结算资金后,由( )发起客户证券交易。

A. 证券公司

B. 证券公司和证券交易所

C. 证券交易所

D. 中国结算公司

正确答案:A

解析:客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码,采用证券公司提供的委托手段进行交易。

4.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

A. 行政分配

B. 承购包销

C. 公开招标

D. 银行发售

正确答案:C

解析:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止。

5.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为( )。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 1500股

正确答案:A

解析:证券交易中一个标准交易单位为1手,按现行规定,股票以100股为1手,基金以100份基金单位为1手。故选A。

6.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件,以下说法错误的是()。

A. 应为高新技术企业

B. 主办券商推荐并持续督导

C. 具有持续经营能力

D. 依法设立且存续满两年

正确答案:A

解析:股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,应当符合下列条件:①依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②业务明确,具有持续经营能力;③公司治理机制健全,合法规范经营;④股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;⑤主办券商推荐并持续督导;⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

7.证券投资者保护的最终措施之一为()。

A. 证券投资咨询

B. 证券稽查

C. 证券投资者保护基金

D. 投资者教育

正确答案:C

解析:证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

8.资本在国际间转移被称为( )。

A. 资本流动

B. 国内资本流动

C. 国际资本流动

D. 资本运动

正确答案:C

解析:国际资本流动,简言之,是指资本在国际间转移,或者说,资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动,具体包括:贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得,利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等。

9.证券公司与客户之间的(),委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

A. 证券交易

B. 资金划付

C. 资金清算交收

D. 证券清算交收

正确答案:D

解析:对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

10.我国证券市场监管机构是()

A. 国务院证券监督管理机构

B. 国务院保险监督管理机构

C. 国务院银行监督管理机构

D. 中国人民银行

正确答案:A

解析:在我国,中国证券监督管理委员会及其派出机构,是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中统一的管理。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

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