2018年证券金融市场基础知识模拟试题（16）

　　选择题

　　1.关于普通股票和优先股票的说法错误的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

　　B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

　　C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

　　D.优先股票的股息率是固定的

　　B[解析]在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　2.我国企业债券出现于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　B[解析]我国企业债券出现于1984年。当时企业债券的发行并无全国统一的法规，主要是一些企业自发地向社会和企业内部集资。

　　3.证券市场上最重要的中介机构是(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　B[解析]证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式。为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　4.预计价格上涨的投机者会建立期货(　　)。

　　A.空头

　　B.多头

　　C.对冲

　　D.交割

　　B[解析]与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易。预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，当然。过度的投机必须受到限制。

　　5.中证100指数以(　　)作为样本空间。

　　A.沪深300指数样本股

　　B.上证100指数样本股

　　C.沪深300工业指数样本股

　　D.中证500指数样本股

　　A[解析]中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间。样本数量为100只。选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本。但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

　　6.下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

　　B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

　　D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

　　A[解析]上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。

　　7.货币市场基金的投资对象期限为(　　)年以内。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　A[解析]货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　8.国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B.中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　C[解析]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。同务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　9.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　D[解析]根据《证券投资基金动作管理办法》的规定.封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　10.不属于证券服务机构的是(　　)。

　　A.审计所

　　B.投资咨询机构

　　C.会计师事务所

　　D.资产评估机构

　　A[解析]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。