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证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题(19)

中华考试网 [ 2018年2月13日 ]

  1 [单选题] 按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于(  )。

  A.内幕交易行为

  B.操纵市场行为

  C.欺诈客户行为

  D.虚假陈述行为

  参考答案:C

  参考解析:

  按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于欺诈客户行为。

  2 [单选题] 因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向(  )申请进行行政重组。

  A.中央银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

  参考答案:B

  参考解析:

  出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向中国证监会申请进行行政重组。

  3 [单选题] 下列各项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是(  )。

  A.信息披露的监管

  B.公司治理监管

  C.并购重组的监管

  D.内幕交易行为的监管

  参考答案:D

  参考解析:

  对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管,不属于对上市公司的监管。

  4 [单选题] 首次公开发行股票数量在(  )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:D

  参考解析:

  首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

  5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,应具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于(  )万元,发行后股本总额不少于(  )万元。

  A.2000;3000

  B.3000;5000

  C.1000;5000

  D.5000;8000

  参考答案:A

  参考解析:

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,应具备的条件中包括:最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本总额不少于3000万元。

  6.中证100指数以(  )作为样本空间。

  A.沪深300指数样本股

  B.上证100指数样本股

  C.沪深300工业指数样本股

  D.中证500指数样本股

  参考答案:A

  参考解析:中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间,样本数量为100只,选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名,原则上挑选排名前100名的股票组成样本,但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

  7.上证综合指数是以全部上市股票为样本,(  )。

  A.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算

  B.以股票发行量为权数,按加权平均法计算

  C.以股票发行量为权数,按简单平均法计算

  D.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算

  参考答案:B

  参考解析:上证综合指数以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

  8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(  )正式运营。

  A.1990年12月和1991年7月

  B.1991年7月和1991年12月

  C.1991年7月和1992年10月

  D.1992年10月和1991年7月

  参考答案:A

  参考解析:上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。

  9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是(  )。

  A.股份公司只能用留存收益支付红利

  B.红利的支付用于减少其注册资本

  C.公司对现金的需要

  D.公司进入资本市场获得资金的能力

  参考答案:B

  参考解析:普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件:(1)法律上的限制。一般原则是,股份公司只能用留存收益支付红利,红利的支付不能减少其注册资本,公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要,股东所处的地位,公司的经营环境,公司进入资本市场获得资金的能力等。

  10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(  )。

  A.10%

  B.12%

  C.15%

  D.18%

  参考答案:B

  参考解析:沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。

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