证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（17）

　　1 [单选题] 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资者保护基金

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　2 [单选题] (　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　3 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

　　4 [单选题] (　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国证监会与财政部

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　5 [单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　6.证券发行注册制实行(　　)管理原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.实质

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。

　　7.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　董事会、监事会、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　8.下列说法错误的是(　　)。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则

　　C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议

　　D.总经理依据《人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。

　　9.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是(　　)。

　　A.普通股票的红利是固定的

　　B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变

　　C.公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利润时，持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。

　　10.股票市场的发行人为(　　)。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企业

　　D.个人独资企业

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　股票市场是股票发行和买卖交易的场所。股票市场的发行人为股份有限公司。