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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题:证券投资基金

中华考试网 [ 2018年1月12日 ]

  第一节 证券投资基金大纲内容

  掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。

  熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

  熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

  熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。

  第一节 证券投资基金章节试题

  1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经(  )进行审核。

  A、中国证监会

  B、中国银监会

  C、基金业协会

  D、证券业协会

  正确答案是:A

  2、基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额(  ),并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

  A、达到准予注册规模的80%以上

  B、达到准予注册规模的100%以上

  C、超过准予注册的最低募集份额总额

  D、超过准予注册的最高募集份额总额

  正确答案是:C

  3、基金托管人职责终止的情形不包括(  )

  A、被依法取消基金托管资格

  B、被基金份额持有人大会解任

  C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  D、被依法取消基金管理资格

  正确答案是:D

  4、基金销售费用不包括( )。

  A、基金托管费

  B、申购(认购)费

  C、赎回费

  D、销售服务费

  正确答案是:A

  5、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于( )日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

  A、T+1

  B、T+2

  C、T+3

  D、T+7

  正确答案是:B

  6、开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的( )。

  A、A.基金份额净值和基金累计份额净值

  B、B.基金资产净值和基金份额净值

  C、C.基金资产总值和基金资产净值

  D、D.基金资产净值和基金累计份额净值

  正确答案是:B

  7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于( )。

  A、1亿人民币

  B、2亿人民币

  C、5亿人民币

  D、10亿人民币

  答案:B

  【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

  8.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

  A、引导基金分散投资,降低风险

  B、发挥基金引导市场的积极作用

  C、避免基金操纵市场

  D、引导基金消除市场系统风险

  答案:D

  【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

  9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

  A、交易所交易基金

  B、证券投资信托基金

  C、单位信托基金

  D、共同基金

  答案:A

  【解析】交易所交易基金是ETF。

  10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

  A、10%~15%

  B、15%~25%

  C、25%~50%

  D、50%~75%

  答案:C

  【解析】平衡型基金一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股。

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