2017证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：全球金融体系

　　第一章 金融市场体系

　　第一节 全球金融体系考试大纲

　　掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

　　熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

　　了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

　　全球金融体系试题：

　　1、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，称为( )。[2016年7月真题]

　　A.二级市场

　　B.一级市场

　　C.二板市场

　　D.主板市场

　　参考答案：B

　　参考解析：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　2、金融市场的最基本功能是( )。[2016年3月真题]

　　A.融资功能

　　B.风险管理

　　C.信息生产

　　D.公司控制

　　参考答案：A

　　参考解析： 【解析】金融市场在市场体系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求，促进资本的集中与转换等。

　　3、资产证券化最早起源于( )。[2015年11月真题]

　　A.美国

　　B.德国

　　C.英国

　　D.希腊

　　参考答案：A

　　参考解析： 【解析】资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷纷效仿，对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和市场性。

　　组合型选择题：

　　按照不同标准分类，金融市场可划分为( )。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.现货市场、期货市场和衍生品市场

　　Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国内金融市场和国际金融市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照不同标准，金融市场有不同的分类：①按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场;②按照交割方式的不同，可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场;③按照交易程序，可以将金融市场划分为发行市场和流通市场;④按照地域的不同，可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。

　　2、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如( )。[2015年3月真题]

　　Ⅰ.高信用等级的商业票据Ⅱ.期权

　　Ⅲ.国库券Ⅳ.指数期货

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。

　　3、关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。[2014年6月真题]

　　Ⅰ.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式

　　Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

　　Ⅲ.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

　　Ⅳ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅳ项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等;投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。

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