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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:国际金融监管体系的主要组织

来源:考试网  [2019年11月20日]  【

  国际金融监管体系的主要组织

本章练习 知识点讲解

  (一)巴塞尔银行监管委员会

  巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,作为国际清算银行的一个正式机构,以各国中央银行官员和银行监管部门为代表,总部设在瑞士的巴塞尔。

  (二)国际证监会组织

  1. 国际证监会组织(IOSCO)成立于1983年

  2. 中国证监会是IOSCO的正式会员

  3. 《证券监管目标与原则》是IOSCO的纲领性文件,文件确立了证券监管的三项目标:

  (1)保护投资者

  (2)确保市场的公平、高效和透明

  (3)减少系统性风险

  (三)国际保险监督官协会

  1. 国际保险监督官协会(IAIS)于1994年在瑞士成立

  2. 宗旨是制定保险监管原则与标准,提高成员国监管水平

  3. IAIS主要在三个方面发挥着重要作用:

  (1)制定国际保险监管规则

  (2)发布国际保险最新动态

  (3)提供国际保险界交流平台

例题

  《证券监管目标与原则》是IOSCO的纲领性文件,文件确立了证券监管的目标包含了( )

  Ⅰ.保护投资者

  Ⅱ.确保市场的公平、公开、公证

  Ⅲ.减少系统性风险

  IV.减少非系统性风险

  A.I、Ⅱ、IV B.I、Ⅱ、Ⅲ

  C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV D.I、Ⅲ

  答案:D

  解析:《证券监管目标与原则》是IOSCO的纲领性文件,文件确立了证券监管的三项目标:

  (1)保护投资者

  (2)确保市场的公平、高效和透明

  (3)减少系统性风险

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