7.自律管理：中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。
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⑤证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改 或毁损。 4.实行合格投资者制度：合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合 伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产 不低于 50 万元人民币的自然人。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者 标准或单只私募证券持有人数量上限。 5.监管：由所在地省级人民政府按规定实施监管，并承担相应风险处置责任。 6.自律管理：区域性股权市场运营机构负责组织区域性股权市场的活动，对市场参 与者进行自律管理，保障市场规范稳定运行。 | |
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券 商 柜 台 市 场 |
1.定义：券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进 行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。 2.在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品： （1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司 债务融资工具等产品； （2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让 的产品； （3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。 3.交易限制：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发 行、销售与转让私募产品，不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除 外。 |
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机 构 间 私 募 产 品 报 价 与 服 务 系 统 |
1.中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称中证报价），是经中国证监会批准 并由中国证券业协会按照市场化原则管理的金融机构。 报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念，以私募市场、机构间市场、互 联互通市场、互联网市场为基础定位，以为参与人提供私募产品报价、发行、转让 及互联互通、登记结算、信息服务等为核心功能，以私募产品发行转让市场、私募 股权发行转让市场、场外衍生品市场、大宗商品市场为主体架构，是多层次资本市 场基础金融设施之一。 2.公司的经营范围 （1）提供以非公开募集方式设立产品的报价、发行与转让服务； （2）提供证券公司柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场的信息和交易联网 服务，并开展相关业务合作； （3）提供以非公开募集方式设立产品的登记结算和担保品第三方管理等服务； （4）管理和公布机构间私募产品报价与服务系统（以下简称报价系统）相关信息， 提供私募市场的监测、统计分析服务； |
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（5）制定报价系统业务规则，对其参与人和信息披露义务人进行监督管理，进行私 募市场和私募业务的开发、推广、研究、调查与咨询； （6）建设和维护报价系统的技术支持系统； （7）经中国证券业协会授权和中国证监会依法批准的其他业务。 3.报价系统的主要特点： （1）参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统； （2）一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体； （3）移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，7ⅹ24 小时发行交易，日间多 批次滚动结算； （4）行业公共平台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务； （5）市场中的市场，与各类场外市场建立市场联盟； （6）分层分类风险管理，双层风险防控机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监 控指标。 4.报价系统参与人:来自中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业 协会、中国上市公司协会或中国证券业协会认可的其他自律组织会员，包含证券公 司、私募基金、公募基金、银行、信托、保险、支付公司、投资咨询公司、地方股 权交易中心及其他机构。 | |
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私 募 基 金 市 场 |
1.定义：私募投资基金是指在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资 金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、 基金份额及投资合同规定的其他投资标的。 2.类别 3.限制：私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资 格和人数常常受到严格的限制。 4.特点：相对于公募基金，私募基金在运作上具有较大的灵活性，它既可以投资于 衍生金融产品进行买空卖空交易，也可以进行汇率、商品期货投机交易等。 5.私募基金的合格投资人：是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单 只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人——①净资产 不低于 1 000 万元的单位；②金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入 不低于 50 万元的个人。 |
三、多层次资本市场的意义
(一)有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力我国储蓄率较高，但存在企业融资难、民间投资难的突出矛盾。多层次资本市场体系可以提供多种类型的金融产品和交易场所，为多样化的投融资需求打造高效匹配的平台，有利于促进生产要素自由流动，激发经济增长活力。
(二)有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险我国金融结构长期失衡，直接融资比重偏低，实体经济过度依赖银行信贷。多层次资本市场可以提供多元化的股权融资，加快资本形成，降低实体经济杠杆率;有助于盘活存量资产， 进一步改善金融结构，改变过度依赖银行体系的局面，分散和化解金融风险隐患。
(三)有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制，缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题，并由市场筛选出有发展潜力的企业，推动新兴业态和产业成长，促进经济转型升级。
(四)有利于促进产业整合，缓解产能过剩大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。
(五)有利于满足日益増长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐多层次资本市场可以提供多种风险收益特征的金融产品，多渠道满足日益增长的居民投资和理财需求，使不同风险偏好和承受能力的投资者都能找到适合自己的产品和服务。同时，多层次资本市场可以有效促进养老金等社会保险基金保值增值，提高社会保障水平。
(六)有利于提高我国经济金融的国际竞争力
加快发展多层次资本市场，可以拓展我国资本市场的深度和广度，为扩大双向开放创造有利条件，提高我国资本市场和证券期货服务业的国际竞争力，更好地服务于我国经济参与全球竞争，有利于增强我国在国际大宗商品领域的话语权。
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