证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 金融市场基础知识 >> 考试辅导 >> 文章内容

证券从业《金融市场基础知识》考点汇编:股票发行

来源:考试网  [2017年11月23日]  【

  第二节股票发行

  考点一股票发行制度

  考点二保荐制度、承销制度的概念

  中国的保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行证券和上市,并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

  证券承销制度是用于规范证券承销中证券监管部门、证券发行人、证券承销机构、证券投资者之间和证券承销、销售机构内部关系的法律法规和契约的总称。

  考点三上市公司公开发行新股的一般条件

  上市公司公开发行新股的一般条件:

  (1)上市公司的组织机构健全,运行良好。

  (2)上市公司的盈利能力具有可持续性。上市公司最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据。

  (3)上市公司的财务状况良好。

  (4)上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在违法行为。

  (5)上市公司募集资金的数额和使用符合规定。

  (6)上市公司不存在下列行为:①本次发行申请文件有虚假记载、误导牲陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  考点四配股的特别规定、增发的特别规定

责编:examwkk

报考指南

焚题库

  • 会计考试
  • 建筑工程
  • 职业资格
  • 医药考试
  • 外语考试
  • 学历考试