证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点_第3页

　　(4)2008年8月14日中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，由于创业板推出，2009年4月14日修改，6月14日实施。

　　23.影响公司经营风险的因素

　　影响公司经营风险的因素主要有：①产品需求。②产品售价。③产品成本。④调节价格的能力。⑤固定成本的比重。

　　24.配股的发行方式

　　上市公司申请配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

　　25.首个交易日价格涨跌幅限制的相关规定

　　上海和深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：

　　(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)。

　　(2)增发上市的股票。

　　(3)暂停上市后恢复上市的股票。

　　(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　26.创业板市场功能

　　创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

　　27.G股

　　G股是股权分置改革试点股票。上市公司凡遇股权分置改革实施后复牌，将对该股的汉字简称冠以G标记。

　　28.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件

　　(1)具备证券承销与保荐业务资格。

　　(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员。

　　(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

　　29.A股账户的实际运用

　　在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　30.证券交易印花税

　　证券交易印花税，是从普通印花税中发展而来的，属于行为税类，根据一笔股票交易成交金额单独对卖方收取的，A股基本税率为0.1%且单向征收，基金和债券不征收印花税。股票交易印花税是从普通印花税发展而来的，是专门针对股票交易额征收的一种税。我国税法规定，对证券市场上买卖、继承、赠与所确立的股权转让依据，按确立时实际市场价格计算的金额征收印花税。目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位暂不征收印花税。

　　31.报价驱动市场

　　报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。

　　32.创业板指数

　　创业板指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。

　　33.沪深300指数

　　之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下三个原因：①沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。②沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。③沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新。

　　34.贝塔系数

　　贝塔系数是统计学上的概念，它所反映的是一种证券或一个投资证券组合相对于大盘的表现情况。贝塔系数衡量股票收益相对于业绩评价基准收益的总体波动性，是一个相对指标。β越高，意味着股票相对于业绩评价基准的波动性越大。β大于1，则股票的波动性大于业绩评价基准的波动性。反之亦然。如果是负值，则显示其变化的方向与大盘的变化方向相反;大盘涨的时候它跌，大盘跌的时候它涨。

　　35.基期加权股价指数

　　加权股价指数的一种,又称拉斯贝尔加权指数,采用基期发行量或成交量作为权数。计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　36.港股通总额度可用余额的计算公式

　　港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。

　　37.沪股通的特点

　　(1)交易币种方面，沪股通股票以人民币报价和交易。

　　(2)交易方式上，沪股通采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。

　　(3)订单类型方面，投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。香港投资者买卖沪股通股票，不参与融资融券交易。

　　38.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》的适用范围

　　《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，包括符合资格条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基金产品。