证券从业资格考试_金融市场基础知识考点提炼：开立证券账户的基本原则和要求

　　开立证券账户的基本原则和要求

　　相关推荐：2017年证券从业资格考试知识点讲义大全（各科目）

　　(一)开立证券账户的基本原则

　　开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　1.合法性

　　合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

　　2.真实性

　　真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

　　(二)开立证券账户的要求

　　自然人及一般机构投资者开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前，多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。开户代理机构还可以根据中国结算公司有关规定采取网上方式为自然人投资者办理证券账户开立业务。