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2018年证券从业考试证券交易章节习题:第二章(单选题)

中华考试网 [ 2018年4月23日 ]

  证券交易第2章

  【单选】

  1、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是(C )A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 人工报价

  2、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施(D )

  A 全额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备 D 行业检查

  3、证券公司的风险准备金不得用于( C)A 赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失 B 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 C 补偿自营买卖中的损失 D 罚款支出

  4、证券公司的风险准备金是从(D )中提取的。A 客户保证金 B 佣金收入 C 税前利润 D 税后利润

  5、B股最先在(A )交易所上市。A 上海 B 深圳 C 香港 D 纽约

  6、下列关于公开原则的叙述,不正确的是( C)A 上市公司及时公布财务报表 B 上市公司对重大事项及时向社会公布 C 仅要求上市公司及时披露信息 D 公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

  7、股票交易的报价方式不包括(C )A 口头报价 B 书面报价 C 集合竞价 D 电脑报价

  8、下列说法正确的是(D )A 证券投资主体只包括自然人 B 证券公司只有有限责任公司一种形式 C 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 D 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

  9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括( C)A 基本风险和非基本风险   B 基本风险,经营管理风险   C 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险   D 系统风险和非系统风险

  10、证券交易风险的自律管理包括(C )A 制度建设、实时监控、行业检查   B 事先预警、内部自查事后监查   C 制度建设、内部自查、行业检查   D 事先预警、实时监控、事后监查

  11、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是(D )A 全部成交   B 部分成交   C 不成交   D 推迟成交

  12、(D )不是经纪商的权利与义务。A 坚持了解客房原则 B 忠实办理受托业务 C 为客房保密 D 代理客房决策

  13、证券服务部筹建期为( )个月。A 3   B 5   C 6   D 9

  14、(C )不属于交易费用。A 委托手续费   B 佣金   C 承销费   D 过户费

  15、证券营业部的制度管理一般包括(B )A 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C 硬件管理、软件管理 D 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

  16、债券主要有三大类,(A )不属于这三大类。A 个人债券   B 公司债券   C 金融债券   D 政府债券

  17、证券交易风险的监察包括( A)A 事先预警、实时监控、事后监查   B 制度建设、内部自查、行业检查   C 制度建设、实时监控、行业检查   D 事先预警、内部自查、事后监查

  18、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的(A )

  A 系统风险   B 非系统风险   C 基本风险   D 主要风险

  19、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( C)

  A 当日交收   B 次日交收   C 例行日交收   D 特约日交收

  20 (D )不属于股票交易中的竞价方式。A 口头竞价   B 书面竞价   C 电脑竞价   D 间接竞价

  21、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖(B )证券。A 国债  B 股票  C 基金  D 企业债券

  22、《刑法》第( C)条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。A 183   B 182   C 181   D 180

  23、工作地的接地电阻应小于( A)欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。A 410  B 510  C 415  D 104

  24、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于(A )米。

  A 10   B 15   C 20   D 5

  25、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(A )A 证券自营风险和代理买卖证券风险   B 基本风险和非基本风险   C 系统风险和非系统风险   D 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

  26、从处理方式来看,证券公司都以(B )为对手办理清算与交割、交收。

  A 证监会   B 交易所或清算机构   C 另一证券公司   D 上市公司

  27、( D)属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券  B 证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述  C 证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票  D 以串通的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

  28、( B)不是证券公司的监督检查机构。A 证券公司自身  B 投资者  C 证券交易所  D 证券管理部门

  29、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(A )A 证券自营业务风险、证券经纪业务风险  B 基本风险和非基本风险  C 系统风险和非系统风险  D 经营管理风险和政策法律风险

  30、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是 C

  A 自然灾害风险 B 不可抗力风险 C 事故风险 D 管理风险

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