证券分析师考试发布证券研究报告业务模拟试题：第一章

　　1、【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。

　　A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

　　B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告

　　C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

　　【答案】C

　　A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构府当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　2、【单选题】证券分析帅从业人员后续职业培训学时为( )学时。

　　A .10

　　B. 15

　　C. 20

　　D .25

　　【答案】C

　　证券分析帅从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时)。

　　3、【单选题】证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

　　C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

　　【答案】C

　　D项，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司训研或者市场训查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

　　4、【单选题】发布证券研究报告业务的相关法规不包括( )。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《中国银行业协会章程》

　　C.《人民共和国证券法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　【答案】 B

　　发布证券研宄报告业务的相关法规包括：《人民共和国公司法》;《人民共和国证券法》;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;《发布证券研究报告暂行规定》;《中国证券业协会章程》;《发布证券研究报告执业规范》。