2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题10

　　[单选题]《人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。Ⅰ,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是Ⅲ,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星Ⅳ,以其他手段操纵证券市场

　　AⅠ,Ⅱ,Ⅲ

　　BⅠ,Ⅱ,Ⅳ

　　CⅡ,Ⅲ,Ⅳ

　　DⅠ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　[单选题]金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列( )条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 ②损失可能超过购买支出的 ③金融产品不易理解的 ④期限较长的

　　A①③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③

　　参考答案：D

　　A协助办理开户手续

　　B提供期货行情信息

　　C代理客户进行期货交易

　　D提供交易设施

　　参考答案：C

　　[单选题]上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D40%

　　参考答案：A

　　[单选题]证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控;发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向( )报告。

　　A登记结算公司

　　B中国证券业协会

　　C国务院证券监督管理机构

　　D中国证券投资基金业协会

　　参考答案：C

　　[单选题]取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。

　　A6

　　B12

　　C18

　　D24

　　参考答案：C

　　[单选题]发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。 Ⅰ.将严重损害公司利益 Ⅱ.涉及国家机密 Ⅲ.涉及商业秘密 Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

　　AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A③④

　　B②④

　　C①③

　　D①④

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是( )。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 Ⅳ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务

　　AⅠ,Ⅱ

　　BⅠ,Ⅲ

　　CⅠ,Ⅱ,Ⅲ

　　DⅡ,Ⅲ

　　参考答案：C

　　[单选题]投资主办人不予通过年检的情形有()。 Ⅰ不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ3年内没有管理客户委托资产

　　AⅠ.Ⅳ

　　BⅡ.Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

　　DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：C

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