2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券市场诚信管理

　　奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(　　)年。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案：C

　　根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁人措施。

　　A 3—5年

　　B 5—10年

　　C 10—15年

　　D 终身

　　答案：B

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A 1～3

　　B 2～5

　　C 3～5

　　D 1～5

　　答案：C  

　　下列选项中，不属于处罚处分信息的是(　　)。

　　A 处罚处分时间

　　B 处罚处分原因

　　C 处罚处分内容

　　D 处罚处分文号

　　答案：C  

　　下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是(　　)。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.证券公司的控股股东 Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ.证券公司的董事

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循(　　)的原则。 Ⅰ.公开 Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.平等

　　A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：C  

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