2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券经纪

　　下列说法中,错误的是()。

　　A 沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B 沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C 港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D 沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　答案：D  

　　投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A 银行账户

　　B 证券账户

　　C 结算账户

　　D 资金账户

　　答案：B

　　证券账户管理包括( )。 Ⅰ.证券账户的开立; Ⅱ.证券账户查询; Ⅲ.证券账户信息变更; Ⅳ.证券账户注销。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括(　　)。 Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(　　)。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是(　　) Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任 Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任 Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任 Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将(　　)交由客户签字确认。

　　A 账户信息表

　　B 身份确认书

　　C 业务合同书

　　D 风险揭示书

　　答案：D  

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