2021年证券从业资格考试法律法规知识点习题：证券市场各层级的主要法规

　　1.《证券法》的核 心旨在(　)。

　　Ⅰ.保护投资者的合法权益

　　Ⅱ.维护社会经济秩序

　　Ⅲ.维护社会公共利益

　　Ⅳ.维护证监会的权 威

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　2.证券业和其他金融业实行(　)。

　　Ⅰ.混业经营

　　Ⅱ.分业经营

　　Ⅲ.分业管理

　　Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。

　　3.现行的《公司法》自(　)起施行。

　　A.2013年3月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2014年3月1日

　　D.2014年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　4.新《公司法》已于3月1日正式实施，(　)登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　A.注册资本

　　B.实收资本

　　C.实收货币资本

　　D.净资本

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元

　　Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元

　　Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制

　　Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制;不再限制公司设立时股东(发起人)的首次出资比例和缴足出资的期限。

　　6.企业对年度报告的(　)负责。

　　Ⅰ.真实性　　 Ⅱ.可靠性

　　Ⅲ.合法性　　 Ⅳ.准确性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《公司法》。企业对年度报告的真实性、合法性负责。

　　7.人民共和国证券投资基金法于(　)起施行。

　　A.2012年6月1日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2013年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《基金法》。人民共和国证券投资基金法(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)，2013年6月1日起施行。

　　8.《基金法》的调整范围是基金的(　)。

　　Ⅰ.上市

　　Ⅱ.交易

　　Ⅲ.管理

　　Ⅳ.托管

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《基金法》。《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

　　9.新《基金法》的变化有(　)。

　　Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道

　　Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励

　　Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度

　　Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《基金法》。新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。众多小基金和FOF良莠不齐，新 《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。通过上市，基金公司可以获得融资以发展更多的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。

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　　11.《证券公司风险处置条例》的基本原则有(　)。

　　Ⅰ.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展

　　Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　Ⅲ.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场准入法律制度

　　Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。Ⅲ的正确说法是细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。

　　12.根据《证券公司风险处置条例》，对存在重大风险，但财务信息真实、完整的风险处置措施是(　)。

　　A.停业整顿

　　B.托管、接管

　　C.行政重组

　　D.撤销

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。