2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（5）

　　1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处( )有期徒刑，并处违法所得( )罚金。

　　A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

　　C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　【答案】C

　　【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处 5 年以上10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。

　　2.证券公司中间介绍业务，是指()。

　　A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　【答案】A

　　【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国银保监会

　　D.国务院

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

　　4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：保荐机构应当制定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

　　5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。

　　A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施

　　B.标的证券暂停交易的情况

　　C.标的证券终止上市的情况

　　D.融资买入证券价格上涨

　　【答案】D

　　6.中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。

　　A.公平、公正、公开

　　B.公平、公正、简便、高效

　　C.公平、公正、公开、高效

　　D.公平、公正、简便、诚实信用

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。

　　7.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前()日通知其他合伙人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 30 日通知其他合伙人。

　　8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A.50%;80%

　　B.80%;50%

　　C.30%;50%

　　D.50%;30%

　　【答案】B

　　【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　9.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。

　　A.分散管理

　　B.集中管理

　　C.垂直管理

　　D.横向管理

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

　　10.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。

　　A.不计入

　　B.计入

　　C.经证券协会同意后可以计入

　　D.经委托人同意后可以计入

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

　　11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。

　　A.跨墙审批

　　B.风险检测

　　C.跨墙备案

　　D.合规检查

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

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　　12.()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

　　A.创业投资基金

　　B.并购基金

　　C.杠杆基金

　　D.股票基金

　　【答案】A

　　【解析】创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

　　13.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。

　　A.2 日内

　　B.5 日内

　　C.10 日内

　　D.15 日内

　　【答案】B

　　【解析】当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。

　　14.()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　A.普通投资者

　　B.个人投资者

　　C.专业投资者

　　D.机构投资者

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　15.关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　【解析】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。