2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第三章

　　1.下列证券公司经营融资融券业务做法中，正确的是( )。

　　. 甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送

　　Ⅱ . 乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定

　　Ⅲ . 丙证券公司在为客户办理合约展期前，对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估

　　Ⅳ . 丁证券公司与客户签订融资融券合同前，向客户讲解业务规则和合同内容，明确告知客户权利、义务以及风险等

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 证券公司经营融资融券业务的禁止行为之一是进行利益输送。证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限;融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商 定。证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容，明确告知客户权利、义务及风险，特别是关于违约处置的风险控制安排等。

　　2.金融产品代销机构向客户推介的金融产品存在( )情形时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

　　Ⅰ . 流动性较低、透明度较低

　　Ⅱ . 损失可能超过购买支出

　　Ⅲ . 不易理解的

　　Ⅳ . 期限较长的

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

　　3.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

　　Ⅰ . 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　Ⅱ . 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　Ⅲ . 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ . 申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　4.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。

　　Ⅰ . 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅱ . 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅲ . 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ . 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　5.证券金融公司的资金可以用于( )。

　　Ⅰ . 购买银行存款

　　Ⅱ . 购买国债

　　Ⅲ . 购买证券投资基金份额

　　Ⅳ . 购置自用不动产

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。

　　6.证券公司建立独立的实时监控系统时，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控。

　　Ⅰ . 证券持仓

　　Ⅱ . 盈亏状况

　　Ⅲ . 风险状况

　　Ⅳ . 交易活动

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控，并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

　　7.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　Ⅰ . 董事

　　Ⅱ . 高级管理人员

　　Ⅲ . 控股股东

　　Ⅳ . 基层员工

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　8.发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ . 首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ . 上市公司发行新股

　　Ⅲ . 公司发行短期融资债券

　　Ⅳ . 上市公司发行可转换公司债券

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：( 1)首次公开发行股票并上市;( 2)上市公司发行新股、可转换公司债券;( 3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　9.保荐总结报告书应当包括( )。

　　Ⅰ . 发行人的基本情况

　　Ⅱ . 保荐工作概述

　　Ⅲ . 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　Ⅳ . 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

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　　10.资产支持证券可以按照规定，在( )进行挂牌、转让。

　　Ⅰ . 证券交易所

　　Ⅱ . 全国中小企业股份转让系统

　　Ⅲ . 证券公司柜台市场

　　Ⅳ . 机构间私募产品报价与服务系统

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】

　　资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。