2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习5_第2页

　　第11题：

　　上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。

　　A.被投资企业的资产总额

　　B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

　　C.成交金额

　　D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

　　正确答案：B

　　第12题：

　　上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不一定构成重大资产重组的是( )。

　　A.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65%

　　D.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　正确答案：D

　　第13题：

　　上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.证券交易所

　　D.经理层

　　正确答案：B

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　　第14题：

　　不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是( )。

　　A.收益现值法

　　B.内部收益率法

　　C.成本法

　　D.市价法

　　正确答案：B

　　第15题：

　　在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案： B

　　第16题：

　　根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　正确答案：A

　　第17题：

　　证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　正确答案：D

　　第18题：

　　证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A.“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

　　B.“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制

　　C.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

　　D.“董事会一投资决策部门”的二级体制

　　正确答案：C

　　第19题：

　　证券经纪业务的具体对象是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.证券

　　D.特定价格的证券

　　正确答案：D

　　第20题：

　　证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

　　A.委托人，受托人

　　B.受托人，委托人

　　C.委托人，委托人

　　D.受托人，受托人

　　正确答案：A