2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习（2）_第2页

　　11.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　答案：D

　　解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

　　12.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　答案：C

　　解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　13.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　　)风险，以及其他投资风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　答案：D

　　解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　14.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

　　A.专业胜任能力

　　B.职业操守能力

　　C.道德水平

　　D.风险控制能力

　　答案：A

　　解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　15.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：B

　　解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　16.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括(　　)。

　　A.网上查询

　　B.书面查询

　　C.电话查询

　　D.营业场所公示

　　答案：C

　　解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　17.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　答案：C

　　解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200

　　18.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净资本

　　B.净利润

　　C.净收入

　　D.净收益

　　答案：A

　　解析：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　19.证券经纪中委托合同的标的物是(　　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　答案：D

　　解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

　　20.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　答案：C

　　解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。