2020年证券从业资格考试法律法规练习题（十五）_第2页

　　11、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半年

　　正确答案是：A，

　　解析

　　根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：B，

　　解析

　　券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　14、( )是股份有限公司的最高权力机关。

　　A.股东

　　B.股东大会

　　C.董事

　　D.董事会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。

　　15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。

　　16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。

　　17、以下关于公司的法人财产权的说法正确的是( )

　　A.公司的财产与股东的个人财产相分离

　　B.公司的财产与股东的个人财产相关联

　　C.公司以及股东以其全部资产对公司承担责任

　　D.公司及其股东以其部分资产对公司承担责任

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司以其全部财产对公司的债务承担责任;有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。C、D错误。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征。A正确，B错误。

　　18、证券公司变更公司章程重要条款应当经( )批准

　　A.证券公司股东会

　　B.证券业协会

　　C.证监会

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案是：D，

　　解析

　　券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　19、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　20、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。