2020年证券从业资格考试法律法规练习题（六）

　　1.部门规章及规范性文件由中mien会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(　　)。

　　A.《人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　2.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　3.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　4.(　　)为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　5.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(　　)日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　6.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　7.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　8.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　9.申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　10.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11.下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

　　A.负责基金投资于证券的清算交割

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　12.按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　13.下列选项中，不属于能源期货的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　14.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　15.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按(　　)寄送客户。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　16.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　17.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　18.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　19.合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　20.取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5