2020年证券从业资格考试法律法规练习题（一）_第2页

　　11、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、91天

　　D、365天

　　正确答案： B

　　解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。

　　12、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

　　A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B、证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　正确答案： B

　　解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　13、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： A

　　解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　14、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

　　A、投资者

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　解析：中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　15、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

　　A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构

　　B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

　　C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

　　D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

　　正确答案： C

　　解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

　　16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

　　A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　正确答案： B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　17、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　18、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　解析：基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　19、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正确答案： A

　　解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　20、在证券经纪业务中，委托合同的标的物是()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、证券交易所

　　D、证券交易对象

　　正确答案： D

　　解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。