2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（四）_第2页

　　11、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。

　　A、国债

　　B、公司债券

　　C、股票

　　D、公司债券

　　正确答案： A

　　解析：股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有国家财政作担保，股票的风险是最大的

　　12、证券公司应当自每月结束之日起()工作日内，报送月度报告。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： D

　　解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　13、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债券的()的人民币债权。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可转让

　　D、不可免税

　　正确答案： A

　　解析：考察储蓄国债。

　　14、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算公司

　　D、证券公司

　　正确答案： C

　　解析：券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　15、证券公司净资本的计算公式为()。

　　A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　正确答案： C

　　解析：察证券公司净资本的计算公式。

　　16、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

　　A、股东身份证明

　　B、股票

　　C、资产证明

　　D、股东名册

　　正确答案： B

　　解析：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　17、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　A、证券服务机构

　　B、证券中介机构

　　C、证券自律性组织

　　D、证券监管机构

　　正确答案： A

　　解析：这是证券服务机构的定义。

　　18、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

　　A、缺少发盘的货币市场

　　B、企业过于依赖银行的间接融资

　　C、企业过于依赖直接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： B

　　解析：考核亚洲债券市场的内容。

　　19、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。

　　A、契约型基金

　　B、开放式基金

　　C、封闭式基金

　　D、公司型基金

　　正确答案： B

　　解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

　　20、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　解析：考察建业股息的定义。