2020年证券从业资格证法律法规强化试题及答案（十五）

　　1、股利正式发放给股东的日期叫做()。

　　A、派发日

　　B、股权登记日

　　C、股利宣布日

　　D、除息除权日

　　正确答案： A

　　解析：股利正式发放给股东的日期叫做派发日。

　　2、2007年以来，主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　A、优质按揭贷款和相关证券化产品

　　B、次级按揭贷款和相关证券化产品

　　C、银行信用危机

　　D、实体企业信贷

　　正确答案： B

　　解析：2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

　　3、以下哪种风险不属于系统风险()。

　　A、政策风险

　　B、经济周期波动风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　解析：信用风险属于非系统风险。

　　4、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　正确答案： D

　　解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　5、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占()的股票。

　　A、数量

　　B、资金

　　C、份数

　　D、比例

　　正确答案： D

　　解析：考察无面额股票的定义。

　　7、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、债券型基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合型基金

　　正确答案： C

　　解析：在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。

　　8、目前我国证券投资基金主要投资于()。

　　A、实业

　　B、未上市企业股权

　　C、国内依法公开发行上市的证券

　　D、商品期货

　　正确答案： C

　　解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　9、在ADR交易过程中，()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　解析：在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

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　　10、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

　　A、金融远期合约

　　B、金融期货合约

　　C、金融现货合约

　　D、金融期权合约

　　正确答案： A

　　解析：这是金融远期合约的定义。