2020年证券从业资格考试法律法规章节试题：期货交易管理条例_第2页

　　【9】会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的( )承担违约责任。

　　A.期货合约

　　B.保证金

　　C.结算担保金

　　D.交割单

　　【答案】B

　　【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。

　　1、会员在期货交易中违约：期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风

　　险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　【10】期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )。

　　A.证监会管理

　　B.政府管理

　　C.银行管理

　　D.自律管理

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第7条：

　　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

　　期货交易所以其全部财产承担民事责任。

　　期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　【11】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　A.风险说明书

　　B.交易费用说明书

　　C.交易种类清单

　　D.交易规则说明书

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。

　　【12】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。

　　A.罚款10万元以上50万元以下

　　B.撤销其期货业务许可，没收违法所得

　　C.罚款10万元以上30万元以下

　　D.罚款5万元以上30万元以下

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

　　【13】国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。

　　A.国务院有关部门

　　B.当地政府

　　C.中国人民银行

　　D.中国期货业协会

　　【答案】A

　　【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　①制定或者修改章程、交易规则;

　　②上市、中止、取消或者恢复交易品种;

　　③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　【14】按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。

　　I.建立健全内控制度

　　II.市场异常情况的处理及报告机制

　　III.所得收益的使用规范

　　IV.会员管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期货交易所的内部管理制度包括：

　　1)期货交易所人员任命的禁止性规定;

　　2)建立健全内控制度;

　　3)市场异常情况的处理及报告机制;

　　4)相关事项的事先审批机制;

　　5)所得收益的使用规范;

　　6)发布行情信息。

　　【15】下列属于期货交易所职责的有( )。

　　I.提供交易的场所、设施和服务

　　II.组织并监督交易、结算和交割

　　III.为期货交易提供集中履约担保

　　IV.从事信托投资业务

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV项，根《期货交易管理条例》第10条，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证券公司监督管理条例