1.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立( )。
①转融通专用资金账户
②转融通担保资金账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④
2.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②侵占、挪用基金财产
③不公平地对待其管理的不同基金资产
④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
3.融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。
①在交易所上市交易超过2个月的
②股东人数不少于4000人
③股票发行公司已完成股权分置改革
③股票交易未被交易所实施风险警示
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
4.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
5.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
6.上市公司年度报告的内容包括( )。
①公司概况
②公司财务报告和经营情况
③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
④公司实际控制人
⑤已发行股票、公司债券变动情况
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④
7.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
8.基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理( )。
①执业注册
②后续培训
③绩效考核
④执业年检
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
9.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
10.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形( )。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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