证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规强化习题(二)

来源:考试网  [2020年4月6日]  【

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  1.证券公司开展融资融券业务必须经(  )批准。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.省级人民政府

  D.中国证券业协会

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  2.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

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  3.期货交易所(  )。

  A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务

  B.与期货交易有关的营利性组织兼职

  C.从期货交易所会员、客户处谋取利益

  D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

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  4.依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是(  )。

  A.登记结算公司

  B.中国证监会

  C.沪深交易所

  D.中国证券业协会

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  5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(  )年。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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  6.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(  )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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  7.根据《人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额(  )的罚款。

  A.1%~3%

  B.1%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

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  8.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(  )。

  A.所在机构组织的培训

  B.协会远程系统的培训

  C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

  D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

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  9.下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是(  )。

  A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

  B.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过三分之一同意

  C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权

  D.股东依法转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载

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  10.召开基金份额持有人大会,至少应当有超过(  )的基金份额持有人参加。

  A.60%

  B.50%

  C.70%

  D.80%

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责编:jianghongying

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