1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资科变更手续。
I .自然人申请变更
Ⅱ.法人申请变更
Ⅲ.合伙企业申请变更
IV.创业投资企业申请变更
A.ⅠⅡ Ⅳ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。
I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券职业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
3、有限责任公司的董事会的职权是( )。
I.执行股东会的决议
Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案
Ⅲ.决定公司内部管理
机构的设罝 IV.修改公司章程
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
4、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立健全( )。
I.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.Ⅲ Ⅳ
5、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的
IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ
6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
Ⅰ.口头报价
Ⅱ.电脑报价
Ⅲ.书面报价
IV. 手势报价
A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ
7、证券公司代销金融产品,应当道守法律、行政法规和证监会的规定,道循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
8、投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
IV.中国证券监督管理委员会认定的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
9、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
IV.吊销营业执照
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅲ.主体为一般主体
Ⅳ.在主观方面必须出于无意
A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
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