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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题(十)_第2页

来源:考试网  [2020年2月15日]  【

  11、下列各项中,( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。

  I.《证券法》

  II.《证券公司监督管理条例》

  III.《证券登记结算管理办法》

  IV.《客户交易结算资金管理办法》

  A.I、II

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、III

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  12、按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。

  I.证券公司持有股东的股权

  II.股东违规占用证券公司资产

  III.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益

  IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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  13、按照《证券投资监督管理条例》的规定,证券公司的股东可以以( ) 出资。

  I.货币

  II.知识产权

  III.商标权.

  IV.证券公司经营必需的非货币资产

  A.II、III

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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  14、保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。

  I.尽职调查工作日志缺失

  II.未完成辅导工作

  III.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

  IV.未参加持续督导工作

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III

  D.I、II

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  15、根据上海交易所《交易规则》的规定,上海证券交易所大宗交易的申报类型包括( )。

  I.意向申报

  II.协议申报

  III.报价申报

  IV.成交申报

  A.I、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、IV

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  16、虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括( )。

  I.投资差额损失

  II.投资差额损失部分的佣金

  III.投资差额损失部分的印花税

  IV.投资的预期收益

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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  17、按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处( )万元以上( )万元以下的罚款。

  I.10

  II.20

  III.50

  IV.100

  A.II、III

  B.III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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  18、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。

  I.涉及证券公司客户隐私的信息

  II.涉及第三方商业秘密的信息

  III.合同约定不得向公众公开的信息

  IV.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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  19、根据《合伙企业法》规定,下列( )选项符合除名退伙情形。

  I.未履行出资义务

  II.执行合伙事务时有不正当行为

  III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失

  IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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  20、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的( )等资料。

  I.交易记录

  II.会计账册

  III.合同

  IV.协议

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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